ЗАО «Капитал Ком Бел» внесено в американский красный список CFTC (дополнено)

(обновлено) Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) 12 июня добавила в красный список 45 незарегистрированных иностранных организаций. В их числе беларусское ЗАО «Капитал Ком Бел» (подразделение Capital.com). Как рассказал источник Reform.by, знакомый с обстоятельствами ситуации, беларусская компания была включена в список из-за технической ошибки и позже ее исключили из списка.

12 июня 2023 года CFTC опубликовала пресс-релиз, в котором говорилось о расширении так называемого красного списка. В него попало и ЗАО «Капитал Ком Бел». Через несколько дней название компании CJSC Capital Com Bel было исключено списка. Источник редакции Reform.by, знакомый с обстоятельствами ситуации, подтвердил, что имела место техническая ошибка на стороне CFTC при включении в пресс-релиз.

Запущенный в 2015 году, красный список CFTC в настоящее время содержит более 240 организаций. Основанием для внесения служит расследование CFTC. Комиссия выясняет, относится ли деятельность компании к требующей регистрации в CFTC. К таким видам деятельности относятся, например, торговля бинарными опционами, иностранной валютой (форекс) или другие продукты.

Американский закон о товарных биржах обычно требует, чтобы посредники в индустрии деривативов регистрировались в CFTC. «Посредник» — это лицо или фирма, действующая от имени другого лица в связи с торговлей фьючерсами, свопами или опционами. В зависимости от характера своей деятельности на посредника также могут распространяться различные финансовые требования, требования по раскрытию информации, отчетности и ведению учета. Есть некоторые исключения или льготы, когда посреднику не требуется регистрация; однако организации в красном списке не соответствуют критериям исключения или исключения, уточнили в CFTC.

Красный список рассылается партнерам из финансовой отрасли, в том числе другим регулирующим органам, группам потребителей, участникам отрасли, саморегулируемым организациям, биржам и отраслевым ассоциациям. Он дополняет регистрационную информацию, предоставленную Национальной фьючерсной ассоциацией.

«В течение почти 10 лет CFTC добавляла организации в красный список, которые потенциально могут нанести непоправимый финансовый ущерб ничего не подозревающим американцам, — сказал директор отдела правоприменения CFTC Ян Макгинли. — Именно по этой причине мы настоятельно рекомендуем всем клиентам проверять красный список, прежде чем они начнут торговать, потому что они могут иметь слабую защиту или вообще не иметь ее, если решат торговать с незарегистрированными фирмами, которые работают за пределами США».

***

ЗАО «Капитал Ком Бел» было зарегистрировано в марте 2019 года и включено в реестр форекс-брокеров Нацбанка Беларуси. Компания принадлежит кипрской Capital Com SV Investments Limited, бенефициаром которой является Виктор Прокопеня.

В ноябре 2022 года ЗАО «Капитал Ком Бел» сменило название на ЗАО «ФинТех Солюшнс».